上海"检企研"联手建网络防线 预防在先行贿有迹可查

　　一张电子机票,背后却隐藏着巨大的职务犯罪风险。在上海检察机关审查起诉的一起职务犯罪案件中,航空公司业务员利用其权限内的EVT指令,借航班延误、取消、改签等原因对特定的电子机票有效期进行修改,使其可在旺季出售,从中谋取差价或与代理商分成。对航空公司来说,每天20多万张的机票销售量、数不胜数的指令操作,想找出有违规嫌疑的指令无异于大海捞针。即使有人提供线索,相关证据的收集固定也困难重重。

　　去年3月,由上海检察机关、上海社科院和东航集团共同设计的“订座违规操作监控系统”正式上线运行。根据系统设计,每天售出的机票中一旦发生EVT指令使用频率过高的情况,系统将会自动报警,并将数据汇总反馈。系统运行以来,违规使用EVT指令的情况大幅下降,有效遏制了营销人员通过违规使用该指令牟利的现象。

　　"检企研"联手建网络防线

　　登录东航集团网站,廉政教育、规章制度、廉洁文化等反腐倡廉版块十分引人注目。而这一版块背后有着另一套科技化防腐信息系统--"电子票证袋系统"、"采购管理系统"、"合同管理系统"、"费用管理系统"……涉及"人、财、物"管理权力运行的申请、审核、签批环节公开在网络上,实现了权力运行透明化、管理网络化、监督电子化。

　　航空公司希望能从源头上控制职务犯罪风险,检察机关正联合科研院所开展预防研究,双方的需求一拍即合。2012年2月,东航联合上海检察机关、上海社科院成立职务犯罪立体预防工作课题组。检察机关调取前几年查办民航系统内的职务犯罪案件,摸排出物资采购、客货运营销、财务监管等重点领域;社科院则引入专家资源,将现代管理科学中的风险管理理念引入预防腐败工作领域,探索建立前期预防、中期监控和后期处置三道防线;东航则邀请课题组成员集中入驻、实际参与公司运营,并毫无保留地提供近年来的审计报告、查信办案情况等材料。

　　经过在东航下属客运营销委、金融、食品等11家单位半年多试点,去年3月这套系统在东航全面推广运用。

　　行贿查询开始覆盖重点领域

　　在对职务犯罪案件进行梳理总结时,上海检察机关发现,还要加强对行贿人的处罚,对于从源头上预防职务犯罪有重要意义。2011年12月,在上海市检察院的推动下,上海市委、市政府办公厅联合发文,将行贿犯罪档案查询纳入政府采购和建设工程招投标的必经程序。

　　2012年初,全国行贿档案查询系统正式联网。借助这一查询系统,上海检察机关立即着手建立对特定领域的职务犯罪预警防控机制。检察机关首先与海关合作,从报关着手预警防控。海关可将行贿犯罪档案查询结果作为行政处罚的参考依据,从源头上对行贿行为进行阻截。合作取得了很好的效果。前不久,上海检察机关与中国银行、建设银行、农业银行、工商银行、交通银行建立了行贿犯罪档案查询协作机制。双方商定,查询的范围涉及信贷或授信项目审批以及诚信资质廉政审查,对发现有行贿犯罪档案记录的单位和个人,申请查询的银行应视情况对其作出限制准入、取消资格、扣减信誉、降低资质等级、终止业务关系等处置,有效实现事前防控。

　　行业"潜规则"无处藏身

　　2012年4月至7月,围绕上海港船舶拖带产业链发生了27件27人的职务犯罪窝串案。案件主要嫌疑人张某通过行贿迅速打通各个环节,让自己无作业资质、无作业设备、无专业人员的"三无"公司,获得了大量拖带业务。检察机关认为,这起案件具有典型的行业"潜规则"特征,集中反映出上海航运中心在软件建设上存在"软肋",特别是部分配套产业缺少必要的监管。

　　预防部门迅速介入,在反贪案件终结前完成了预防调查工作,针对航运系统行政主管部门间存在衔接不畅的问题,向市建交委相关部门提出"发挥协调机构职能优势,推动建立衔接顺畅的行政管理体制"的建议;针对船舶拖带市场准入门槛过低的问题,多次与市交港局有关部门沟通,提出了"细化行业准入标准,清理不符合条件的拖带公司"的建议;针对海上安全评估环节存在政企不分的问题,对上海海事局提出"改制海平公司,尽快剥离''三产''"的建议。经过一年左右努力,该案反映出的管理疏漏点基本都从源头得到了有效预防。